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      风险警示——非法证券投资咨询典型案例

      发布时间2018年11月06日 出处:融资界.分享:
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       来源:财经新闻
      近年来,不法分子利用电话或微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具、平台进行“非法荐股”活动,使用虚假身份和虚假信息,通过夸大宣传、?#20449;?#25910;益等手段,以各?#20013;?#24335;作掩护,引诱投资者上当受骗。骗取投资者钱财后,往往挥霍一空,或者逃之?#34255;玻?#25237;资者损失难以追回。在此转载中国证监会网站公布的1个案例、中国证券业协会网站公布的3个案例共4个典型案例,提醒广大投资者,远离“内幕”、“涨停”、“保证收益”等“非法荐股”活动,谨防财产遭受损失。

      一、假冒公司名义非法荐股实施诈骗

      迟某、马某等人以“西安G软件有限公司” 名义,通过手机、微博、QQ群向投资者发布“牛股推荐、帮解套”等消息,并通过宣称“拥有内幕消息”、“所推荐股票具有高回报”、“短期可翻倍”等方式,诱使投资者缴纳1.5万元“会员费?#20445;?#25509;受其“荐股服务”。投资者购买其所推荐股票后,不仅未获取高回报,反而股票被套,遂要求退费,却被告知荐股软件版本不够高,需继续升级,并缴纳升级费1.6万元。投资者再次缴?#25276;螅?#21457;现上当并要求赔偿损失?#20445;?#36831;某、马某等人电话停机,消失无踪。迟某、马某等人通过以上骗术骗取多名投资者钱财,仅其中一个账户涉案金额达近30万元。此案目前已被公?#19981;?#20851;立案查处。

      二、以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后服务、技术培训等名义变相开展证券投资咨询

      ?#25293;?#26159;某证券公司的一位老客户,平日里作风谨慎。一日,?#25293;?#22312;其QQ上收到信息,邀请其加入某证券投资QQ群,?#25293;?#25265;着试一试的心态加入了该QQ群。不久,该QQ群发布信息推荐使用“自主开发”的荐股软件,?#25293;?#35201;求试用一段时间,其后?#25293;?#36890;过该软件略有获利。试用期结束后,对方告诉?#25293;常?#25104;为其会员可以获取更多投资信息,获得高额的回报,只需要事先缴纳1万元的会员费。?#25293;?#22312;高额回报诱惑下,决定缴纳会员费并投入10万元,使用对方“自主研发”的荐股软件进行操作。不久,?#25293;?#20111;损了2万元,加上1万元的会员费,平日里谨慎的?#25293;?#22240;一时贪念就损失了3万元。

       

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      三、以内幕消息、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户,收取会员费、咨询费或服务费

      投资者?#25293;?#22312;股吧看到一个帖子,内容为国内?#25345;?#21517;私募基金公司资金实力雄厚,有机会获取较多“内幕消息?#20445;?#32463;常与实力机构一起坐庄,愿意带着客户一起发财,公司网站有以往操盘“战绩?#20445;?#24182;提供了相关链接。?#25293;?#38543;即上网浏览了该公司网站,看见网站上有大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司很“专业”。随后?#25293;?#20813;费注册为该公司会?#20445;?#24182;通过短信获得荐股信息。?#25293;?#36319;踪数日,发现推荐的股票“屡荐屡中?#20445;?#20415;同意接受该公司的咨询服务,并缴纳了5000元服务费。之后,该公司推荐给?#25293;?#30340;股票却少有?#38505;牽?#22810;数套牢,损失惨重。?#25293;?#22810;次要求公司退还服务费,均无果。最后,电话无人接听,网站无法登录,?#25293;?#21457;现上?#20445;?#21518;悔不已。

      四、虚假?#20449;?#39640;收益,以保证收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或服务费

      投资者?#25293;辰拥?#19968;个电话短信,对方自称是广州某投资公司,询?#25910;拍?#30340;炒股情况。?#25293;?#35828;自己不会炒股,对方便劝其把钱交给他们公司代为操作,保证每月利润在50%以上,获利后三七分成,不获利不收钱。?#25293;?#26377;点心动,于是拿出5000元汇到其指定的账户。没过几天,?#25293;?#23601;收到该公司传真过来的对账单,说?#25293;?#30340;股票已获利2000元,并称如果?#25293;?#25237;入更多的本金,将会赚取更高的利润。?#32769;?#20043;下,?#25293;秤只?#21435;3万元。此后一段时间里该公司定期给?#25293;?#20256;真对账单,获利最高的时候,?#25293;?#36134;上股票市值已有20万元。?#25293;?#27492;时心想股市有风险,已经赚够了,不如兑现,于是要求该公司将股票卖出后将现金退回给他,但该公司每次都以各种理由推脱,后来干脆不接听电话。原来,这?#19968;?#26500;根本不具备证券经营相关资质,其提供给?#25293;?#30340;对账单均系伪造。

      监管部门提醒:涉及证券的网络、电信诈骗,手段不?#25103;?#26032;,层出不穷,具有非接触性、虚拟?#38498;?#38544;蔽性的特点。不法分子往往声称?#23567;?#20869;幕消息”和“资金支持?#20445;?#25110;有所谓的历史业绩和“屡荐屡中”的战绩,吸引投资者注意,或冒充合法机构的名义,骗取投资者信任。广大投资者要提高警惕,对不明真相的高风险投资多一分怀疑、少一分侥幸。通过提供代客理财、?#20449;?#25237;资收益的方式提供的所谓证券咨询服务,属于违法违规证券活动,不受法律保护,投资者要远离此类非法证券活动,加强自我保护和防范意识,自觉抵制不当利益的诱惑。在接受证券投资咨询或理财服务?#20445;?#24212;当注意识别真假,选择取得中国证监会颁发证券经营许可证的合法机构提供证券投资咨询服务,合法机构的名称和具体信息可通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)或中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询,不要盲目轻信网络、?#21543;?#26469;电所称的“专业公司”。一旦发现涉?#35825;?#39575;犯罪线索,应及时向公?#19981;?#20851;报案,并通过司法途?#27573;?#25252;自身权益。


       

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